突发！美国SEC起诉Kraken非法营运未注册交易所、混合客户资金

今（21）晨最新消息指出，美国证券交易委员会（SEC）已经对加密货币交易所 Kraken 提起诉讼，指控其在未向 SEC 注册的情况下非法经营虚证券交易所、经纪人和清算所。

除了未经注册的营运外，SEC 还声称 Kraken 将客户的加密资产「与其自己的资金」混合在一起。诉状中， Kraken 聘请的独立审计师在报告中指出，Kraken 的混合资金行为给客户带来了「重大损失风险」。

Kraken有时直接从持有客户现金的银行帐户支付营运费用。

SEC just filed a case against Kraken Exchange (Payward, Inc) @krakenfx

[announcement: I’m moving to @SynopticCom soon] pic.twitter.com/7SK3wYP3ej

— Summers (@SummersThings) November 20, 2023

Kraken：打算在法庭上积极捍卫我们的立场

对于 SEC 的指控，Kraken 也在稍早八点左右于 X 上发文称：

我们不同意，并打算在法庭上积极捍卫我们的立场。

今天的讯息对我们提供的产品没有影响，我们将继续不间断地为客户提供服务。 我们仍然完全致力于我们的美国和全球客户和合作伙伴。

Today, the SEC filed a complaint alleging that Kraken operates as an unregistered national securities exchange, broker, and clearing house. We disagree with their claims and plan to vigorously defend our position. https://t.co/a0C4wzBo3f

— Kraken Exchange (@krakenfx) November 21, 2023

Kraken 进一步解释说，SEC 指控他们混合客户资金是错误的，所谓的「混合资金」只不过是 Kraken 已经赚来的交易手续费用。

同时 Kraken 强调

Kraken 的业务需要特殊的证券许可证才能营运，因为我们支援的数位资产实际上是“投资合约”。 这在法律上是不正确的，在事实上是错误的，在政策上是灾难性的。

Kraken 今年 2 月支付 3,000 万美元与 SEC 和解

其实在今年 2 月，SEC 才刚指控 Kraken 向美国投资者提供未注册证券，并于不久后宣布 Kraken 将结束向美国用户提供「加密货币质押服务」、同时向 SEC 支付 3,000 万美元罚金以达成和解。

SEC 表示，组成 Kraken 的控股公司 Payward Ventures, Inc.和 Payward Trading Ltd. 将终止质押服务和项目（该公司最早从 2019 年就开始向公众提供质押服务）。

Kraken 当时也在一篇部落格中表示，它将自动解除美国客户质押的资产，除了以太坊将在上海升级后才能解除，不过非美国用户将不受此影响。